違規(guī)減持立案調(diào)查來(lái)了。

6月16日晚，藥明康德公告股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，因信息披露違法違規(guī)。

據(jù)了解，端午節(jié)前藥明康德曝出上海瀛翊違反承諾已在5-6月期間減持28.94億元。消息一出，引起一片嘩然，有投資者表示憤慨。

6月15日上交所發(fā)出監(jiān)管函，要求該名股東全面自查，提交內(nèi)幕信息知情人名單，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施等。16日藥明康德股價(jià)大跌5.53%，最新市值為4000億元。

多名律師在接受券商中國(guó)記者采訪時(shí)表示，受損投資者可要求上海瀛翊承擔(dān)賠償責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

藥明康德股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“上海瀛翊”)在6月16日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。

據(jù)了解，藥明康德在6月8日因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派而取得中登公司發(fā)送的最新股東名冊(cè)后，注意到上海瀛翊所持公司股份數(shù)量發(fā)生變化。

減持前上海瀛翊持有藥明康德0.8381%股權(quán)，該股東隨后在5月14至6月7日期間減持1610.80萬(wàn)股藥明康德;6月8日又減持114.17萬(wàn)股，合計(jì)1724.97萬(wàn)股，約占藥明康德總股本0.6962%，減持價(jià)格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額達(dá)到28.94億元。截至11日，上海瀛翊持股比例0.1419%。

上海瀛翊在實(shí)施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持的相關(guān)承諾，未提前通知藥明康德，也沒(méi)有提前15個(gè)交易日通過(guò)藥明康德披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。上海瀛翊解釋稱，主要原因?yàn)闇p持前持股占比未達(dá)1%，相關(guān)工作人員未能意識(shí)到作為委托投票方在藥明康德A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持的承諾，應(yīng)適用相關(guān)減持規(guī)則，導(dǎo)致了本次違反承諾減持行為。

藥明康德表示，上海瀛翊已意識(shí)到上述減持行為違反了其對(duì)上市后減持公司股份事項(xiàng)所做之承諾，也進(jìn)行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠(chéng)懇的歉意。

律師：受損投資者可索賠

盡管上海瀛翊已經(jīng)作出道歉，但股民對(duì)此并不“埋單”。從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，6月15日、16日藥明康德股價(jià)大跌，兩日累計(jì)下跌近7%。

一名北京券商人士提到，近年來(lái)上市公司股東違規(guī)減持并不少見，主要因?yàn)檫`法成本低，監(jiān)管層不能重拿輕放。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向券商中國(guó)記者表示，《證券法》第84條規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！斑@其中的‘等’是否包含控股股東之外的其他重要股東，目前尚不明確。我個(gè)人認(rèn)為，受損投資者有權(quán)基于該條款要求上海瀛翊承擔(dān)賠償責(zé)任。”

王智斌律師還談到，上海瀛翊有義務(wù)提前15日披露其減持計(jì)劃，但該公司未依法履行其信息披露義務(wù)，亦涉嫌構(gòu)成虛假陳述，投資者亦可在證監(jiān)會(huì)出具調(diào)查結(jié)論后，自虛假陳述的角度提起侵權(quán)索賠訴訟。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣告訴券商中國(guó)記者，在5月14日至6月11日期間買入藥明康德股票并在6月12日后賣出或繼續(xù)持有藥明康德股票的受損投資者，可以索賠預(yù)登記。一旦證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上海瀛翊信批違法并作出行政處罰，受損投資者可以依法起訴索賠。

據(jù)《證券法》第85條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

上交所：提交內(nèi)幕信息知情人名單

根據(jù)公告，上海瀛翊為藥明康德實(shí)際控制人的委托投票方，而實(shí)際控制人未從股權(quán)或公司治理結(jié)構(gòu)上控制上海瀛翊。此次違規(guī)減持究竟是無(wú)心還是有意，是否存在內(nèi)部人進(jìn)行內(nèi)幕信息操縱等，備受投資者關(guān)心。

6月15日上交所已向藥明康德和上海瀛翊發(fā)出監(jiān)管函，主要提出四點(diǎn)工作要求：

一、上海瀛翊應(yīng)當(dāng)高度重視此次違反承諾減持股份事項(xiàng)，立即全面自查本次違反承諾事項(xiàng)的決策過(guò)程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時(shí)采取切實(shí)有效的整改措施，避免此類違反承諾事項(xiàng)的再次發(fā)生。上海瀛翊應(yīng)在3個(gè)交易日內(nèi)提交自查報(bào)告，并根據(jù)自查情況履行信息披露義務(wù)。

二、上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應(yīng)當(dāng)本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

三、請(qǐng)上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。

四、藥明康德應(yīng)與股東充分溝通，督促相關(guān)股東建立嚴(yán)格的持股管理制度，遵守證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，嚴(yán)格履行各項(xiàng)股份減持承諾，做好權(quán)益變動(dòng)相關(guān)溝通和披露。同時(shí)，核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)。